Global Listed Company Regulatory Rules Engine Skill

数据来源

本 Skill 使用公网可查、优先官方来源的数据，对某个上市企业进行规则引擎校验：

1. 国家法律法规数据库：用于检索《公司法》《证券法》等上位法。
2. 中国证监会证券期货法规数据库：用于检索上市公司监管、信息披露、减持、并购重组、处罚与监管措施等规则。
3. 上海证券交易所官网/规则体系：用于检索股票上市规则、自律监管指引、纪律处分与监管问询。
4. 深圳证券交易所官网/规则体系：用于检索股票上市规则、规范运作、监管函件与处分文件。
5. 巨潮资讯网（CNINFO）：用于检索上市公司公告、定期报告、临时公告、问询回复与公开披露材料。

说明：脚本优先给出官方检索入口；对于可直接访问的公开接口，会尽量抓取少量结果用于自动化校验。若站点接口或参数调整，可在 script/fetch_public_sources.py 中单点修复。

功能

本 Skill 用于对单个上市企业执行“规则引擎校验”，输出结构化风控报告。默认支持以下能力：

1. 法规检索聚合

   • 聚合国家法律法规数据库、证监会、上交所、深交所、巨潮资讯等公开来源；
   • 生成待核验法规与披露证据列表。

2. 公告与监管文本风险命中

   • 扫描公开文本是否出现“立案、处罚、纪律处分、监管函、问询函、失信、被执行人”等高风险词；
   • 输出命中项并建议人工复核。

3. 规则引擎校验

   • 内置规则包括：
     • 重大事项披露时效
     • 关联交易审批与披露
     • 董监高/股东减持合规
     • 高比例质押预警
     • 处罚/立案/监管函舆情命中
   • 根据企业事实输入（facts）与公网检索结果生成校验结论。

4. 结构化报告输出

   • 输出 JSON 报告，包含：
     • 风险总览
     • 逐条规则结论
     • 事实输入
     • 公开证据链接

使用示例

1）安装依赖

pip install -r requirements.txt

2）直接运行

python script/main.py \
  --company "某上市公司" \
  --exchange "SSE" \
  --keywords 关联交易 立案 调查 \
  --facts script/sample_facts.json \
  --output report.json

3）示例输出说明

输出报告 report.json 中主要包含：

• summary.total_rules: 校验规则总数
• summary.failed_rules: 未通过规则数
• summary.risk_level: low / medium / high
• results: 每条规则的通过情况、风险等级、解释
• evidence: 对应的法规与公告来源

4）事实输入示例

script/sample_facts.json 可作为模板，支持扩展字段，例如：

{
  "event_date": "2026-03-01",
  "disclosure_date": "2026-03-05",
  "materiality": "重大",
  "related_party_transaction": true,
  "transaction_amount": 15000000,
  "board_approved": false,
  "disclosed": true,
  "pledge_ratio": 62
}

交易说明

1. 本 Skill 仅用于合规/风控/研究辅助，不构成投资建议、法律意见或审计意见。
2. 规则引擎中的阈值（如披露时限、金额阈值、质押比例预警线）为默认风控示例，需要结合：
   • 最新有效法律法规
   • 企业上市板块
   • 企业章程/承诺事项
   • 内部合规制度 做二次配置。
3. 公网数据可能存在延迟、页面改版、接口参数变化、标题歧义、同名主体误命中等问题，因此：
   • 自动结论仅作为初筛；
   • 对于高风险命中，必须人工核验主体、日期、事实、适用规则和时点有效性。
4. 对涉及重大交易、减持、并购重组、关联交易、处罚/立案等场景，建议配合法务、董办、券商、会计师或律师进行复核。

License

本 Skill 代码部分采用 MIT License。

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